机构人员合谋“老鼠仓”曝光：基金经理“个人原因”离职另有隐情 券商研究员父亲炒股获内幕消息

一个月前，申万菱信基金前基金经理徐远航卸任，彼时距他今年新发的基金成立刚过4个月。对其匆匆离职，公司公告给出的理由是“个人原因”。

12月28日，河北证监局公开了一份行政处罚决定书，揭露出背后的真实理由是“老鼠仓”。徐远航在2021年4月，将其刚建仓买入的“锦泓集团”相关未公开信息，以明示、暗示长江证券前研究员从事相关交易活动，被责令改正，并处以50万元的罚款。

(资料图)

基金经理主动透露内幕消息

经河北证监局查明，徐远航作为申万菱信智能驱动基金的基金经理，负责该基金的具体投资运营，于2021年4月12日完成将“锦泓集团”纳入股票池的工作程序，当年4月13日开始申请交易“锦泓集团”，4月15日获得交易“锦泓集团”的许可后立即下达买入指令。此后，4月16日、4月19日基金持续买入“锦泓集团”，直至4月19日“锦泓集团”占基金净值的比例达到6%。

2021年4月15日至30日期间，徐远航利用与长江证券研究所研究员靳昕共同路演、调研等活动机会，向靳昕推荐“锦泓集团”，并传递“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。靳昕利用上述信息指导其父于2021年4月15日先于基金买入“锦泓集团”，并于4月21日至30日持续委托买入，累计成交金额411.06万元。

河北证监局认为，徐远航的行为违反了《基金法》第二十条第(六)项的规定。依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，对徐远航责令改正，并处以50万元的罚款。

而靳昕的上述行为违反了《廉洁从业规定》第十条第(二)项规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《廉洁从业规定》第二十条的规定，靳昕被给予警告，并处以3万元的罚款。

因“个人原因”离职

出生于1986年的徐远航从2011年起从事金融相关工作，先后任职于国泰基金、国金证券、华创证券。2015年9月加入申万菱信基金担任行业研究员。2020年7月担任基金经理，申万菱信智能驱动是他接管的第一只基金，取得了46.48%的任职回报，同期沪深300指数的表现为-20.18%。

或许因为业绩不俗，今年2月，该基金设置了C类份额。今年7月，他担任基金经理的申万菱信专精特新主题成立。

但4个月之后，11月3日和11月10日，申万菱信基金公告称，周小波于11月3日被增聘为智能驱动基金的基金经理，梁国柱被增聘为专精特新主题的基金经理。彼时市场就有讨论，是否是徐远航会有工作上的调整。果不其然，11月14日，公司再次公告表示，解聘基金经理徐远航，离职原因是“个人原因”。

处罚决定书显示，徐远航未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。

《华夏时报》记者对此以采访函的形式向申万菱信基金求证，徐远航“老鼠仓”事件的立案调查事件及对涉案基金和公司的影响，截至发稿未获回复。

上海久诚律师事务所主任许峰对《华夏时报》记者表示，从目前的信息来看，未必跟基金本身相关。

去年二季度基金涌入

公开资料显示，锦泓集团主要从事中高档女装的设计研发、生产制造、品牌营销及终端销售，旗下品牌有VGRASS、云锦和Teenie Weenie。

徐远航将“锦泓集团”纳入股票池，并开始建仓买入都是在2021年4月，这段时间也正好是锦泓集团股价起飞的阶段。

公司股价在2021年2月初曾创出上市以来历史最低价4.15元，但从2021年4月20日开始，连续拉升，收获17个涨停板，创出4年新高达27.70元，一口气暴涨4倍。此后又快速闪崩，期间发布扭亏为盈的业绩预告也无济于事，今年12月29日报收6.62元。

锦泓集团仅在徐远航管理的申万菱信智能驱动前十大重仓股中出现过一次，即在2021年二季报中，持有锦泓集团66.66万股，期末持仓市值为1645.17万元，占基金净值的8.20%，一跃处于前十大重仓股之首，随后2021年三季度迅速退出，此后再未出现过。

值得注意的是，Wind数据显示，在2021年二季度之前，上市多年的锦泓集团，没有获得基金的认可，基金持仓一直是零，当年一季度也只有一只指数基金持有66.30万股。但到了2021年二季度，突然获得了39只基金的持有，持仓最多的是吴远怡管理的广发科技创新，持有360.29万股，成为第五大流通股东。此外，北信瑞丰产业升级多策略和永赢惠添利也进入了前十大流通股东之列。

2021年三季度，丘栋荣管理的基金也大笔买入并持有至今，也是目前锦泓集团股东中仅有的基金。

锦泓集团董办人员对《华夏时报》记者表示，2021年二季度公司进行过大范围的网络调研，但不确定徐远航有没有参加，他也未与公司有过沟通。

（文章来源：华夏时报）